アメリカの金融監督機関SECは、不可解な名前に改名された「ブロックチェーン」スタートアップ企業UBI Blockchainの株式を売却し、140万ドルを違法に銀行預金したとして2人の男性を告発した。
2人は本日、不正に得たとされる利益の返還と、約20万ドルの罰金の支払いに合意した。エネルギー機器からブロックチェーンへの都合の良い方向転換によって自社の株価が急騰した後、彼らは許可された価格よりも高い価格で株式を売却し、利益を得たとされている。
規制当局によると、事件の経緯は次の通り。
タイムライン
米国ネバダ州在住の弁護士TJ・ジェスキー氏と彼のビジネス・アフェアーズ・マネージャー、マーク・デステファノ氏は、2017年10月にUBIブロックチェーンの株式（ティッカーコード：UBIA）を発行されましたが、制限付き証券であったため、1株あたり3.70ドルでしか売却できませんでした。2か月後、UBIAの株価は急騰し、2人は同社の制限付き株式を1株あたり21ドルから50ドル近くで売却し、約140万ドルの利益を得ました。
SECが月曜日に提出した正式な訴状[PDF]によると、UBIブロックチェーンは2010年にJA Energyというダミー会社として設立され、「分散型エネルギー生産のためのモジュール式、自己完結型、完全自動化、温度管理されたユニット群」の設計会社と自称していた。ジェスキー氏とデステファノ氏は同社の株主であり、デステファノ氏は2014年に同社の株式の54%を取得した。
2016年10月、匿名の香港居住者がJAエナジーの株式の99%を20万ドルで取得し、翌月には社名をUBI Blockchain Internet Ltdに変更し、デラウェア州に移転しました。同社は香港証券取引所にも上場しました。2017年1月時点で、デステファノ氏はまだ10万9805株を保有しており、同月ジェスキー氏と50/50で株式を分割しました。
翌月の財務報告書で、UBIブロックチェーンは、同社の新しい事業計画には「食品、医薬品、ヘルスケアの分野をカバーするモノのインターネットに重点を置いたブロックチェーン技術の研究と応用」が含まれると主張した。
2017年5月、UBI BlockchainはShenzhen Nova Ecommerceという中国のオンライン市場を買収しましたが、それ以外には同社の活動はほとんどありませんでした。
同年10月、デステファノ氏とジェスキー氏は、UBIブロックチェーンの法的業務（具体的な業務内容は不明）と引き換えに、UBIAのクラスA普通株式の制限付き株式7万2000株を受け取った。SECは、同社の時価総額を鑑み、制限付き株式は1株あたり3.70ドルの固定価格でしか売却できないとしていた。
大きなミスステーク
12月、ブロックチェーンブームに人々が巻き込まれ、UBIブロックチェーンを含む「ブロックチェーン」と名前に付くものなら何にでも投資したくなったため、UBIAの株価は急騰しました。そして、このビジネスはSECの監視対象となりました。
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UBIAの株価は、月初に約6ドルだったのが、2週間後には115ドルまで急騰しました。2018年1月8日、SECが介入し、UBIAの株式取引を停止しました。
SECは本日、2017年12月26日から2018年1月5日の間に、ジェスキー氏とデステファノ氏がUBIブロックチェーンの当初保有株を売却したと主張した。これは両氏に許可されていた行為であったが、同時に価格制限のあるクラスA普通株式を1株当たり21.12ドルから48.40ドルで売却し、約140万ドルの利益を得た。SECは調査の結果、両氏をニューヨーク州南部連邦地方裁判所に違法な株式売却の罪で訴追することを決定した。
つまり、ブロックチェーンの話題で株価が急騰する中、2人が投資家に対して制限付き株式を許可された価格よりも高い価格で売却したことに監視機関は憤慨したのだ。
「今回のケースは、SECが個人投資家に対し、突然ブロックチェーン事業を展開していると主張する企業の株を買う前に注意するよう警告した理由を示す好例だ」とSEC執行部門サイバーユニットの責任者、ロバート・コーエン氏は述べた。
「この事件は、取引停止と、登録届出書に違反した違法な株式売却によって急激な価格上昇から利益を得ようとした制限株保有者の両方に関係していた。」
和解案が提示されている。ジェスキー氏とデステファノ氏は、不正行為を認めることも否定することもせず、140万ドルを支払い、18万8682ドルの罰金を支払うことで、この争いを終わらせることに同意した。裁判所は、それが妥当かどうか判断することになる。
UBIA自体について言えば、ニューヨークと香港を拠点とするこの企業は、現在もIoT医薬品追跡システムの構築に取り組んでおり、財務報告によると18人の従業員を抱えているが、数時間前にEl RegがUBIAの米国オフィスに電話した際には、誰も電話に出なかった。®
