FTXのサム・バンクマン・フリードはほぼ全員から詐欺罪で起訴された

バハマ警察は月曜日、複数の連邦機関が提起した告訴に基づき、米国政府の要請により、破綻した仮想通貨取引所FTXおよび仮想通貨ヘッジファンドのアラメダ・リサーチの元CEO、サム・バンクマン・フリード（SBF）を逮捕した。

火曜日、逮捕後、これらの容疑が公表され、SBFをバハマから米国へ引き渡す要請が続くと予想される。

ニューヨーク南部地区検察官は、通信詐欺および証券詐欺の共謀、証券詐欺、通信詐欺、マネーロンダリングの実行、および選挙資金規則違反の共謀の8件の刑事告発[PDF]を提出した。

連邦捜査局は、2019年11月頃から2022年11月にFTXと関連会社が破綻するまでの間、SBFはFTXの顧客資金を使って自身のプライベートヘッジファンドであるアラメダ・リサーチが負った経費や負債を支払うことで投資家を欺く計画に関与していたと主張している。

つまり、FTXは数十億ドルもの個人資金を秘密裏にアラメダに流し込み、アラメダはその資金を様々なスタートアップやプロジェクトに投資し、組織の経費も賄ったと主張されています。先月あたり、アラメダとFTXに関する懸念が表面化し、人々が取引所から資金を引き出そうとした際、FTXは流動性危機と思われる事態に見舞われ、要求に応じることができず、破綻し、最終的に破産申請に至りました。

米国証券取引委員会（SEC）も、投資家を欺く計画があったとして、SBFに対し民事訴訟[PDF]を起こした。SECのゲイリー・ゲンスラー委員長は声明で、「サム・バンクマン＝フリード氏は、投資家に対し、仮想通貨業界で最も安全な建物の一つだと言いながら、欺瞞の土台の上にトランプの家を建てたと主張している」と述べた。

「バンクマン・フリード氏による詐欺疑惑は、仮想通貨プラットフォームに対し、我が国の法律を遵守する必要があるという警鐘を鳴らすものだ。」

SECへの提出書類によると、SBFは投資家に対し「FTXは顧客資産を保護するために最高レベルの高度な自動リスク対策を講じている」と述べ、アラメダはFTXプラットフォーム上で特別な権限を持っていないと伝えていたが、実際にはそれは誤りだったという。

「実際、バンクマン・フリードはアラメダをリスク軽減措置から除外し、プラットフォームの顧客が資金を提供する事実上無制限の『信用枠』を含む、FTXプラットフォーム上での大幅な特別待遇をアラメダに提供していた」とSECの訴状は述べている。

最後に、米国商品先物取引委員会（CFTC）は、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所にSBF、FTX、アラメダに対し、デジタル商品の販売における詐欺と重大な虚偽表示によりFTXの顧客預金80億ドルの損失が発生したとして民事訴訟[PDF]を起こした。

世界最大級の暗号通貨取引所の一つであるFTXは、一時、評価額が320億ドルに達した。

「被告らはFTX.comをデジタル商品資産プラットフォームの模範として宣伝・宣伝し、米国投資家に損害を与え、デジタル資産市場の信頼性を損なう詐欺行為を行っていた」と、CFTC執行局長代理のグレッチェン・ロウ氏は声明で述べた。「我々は、執行権限をフルに活用し、このような詐欺師の責任を追及するために、精力的に取り組んでいく」

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CFTCの訴状は、SBF以外にも幅広い人物が訴追される可能性があることを示唆している。訴状では、「バンクマン＝フリード氏、彼の両親、そしてFTXとアラメダの他の従業員は、FTXの顧客資金を、高級不動産の購入、プライベートジェット、記録の有無に関わらず個人ローン、個人的な政治献金など、様々な個人的な支出に使用していた」と述べられている。

SBFの代理人を務めるニューヨークの法律事務所コーエン・アンド・グレッサーのパートナー、マーク・コーエン氏はコメントの要請にすぐには応じなかった。

ブルームバーグによれば、政府の訴訟が成功すれば、少なくとも7,300万ドルの政治献金が取り戻される可能性があるという。これには、下院民主党のスーパー政治活動委員会に提供された600万ドル以上、共和党上院議員の指導者の基金に提供された350万ドル、上院民主党を支援する基金に提供された300万ドルが含まれる。

一部の政治指導者は、このスキャンダルから抜け出そうと試みている。テキサス州知事選に立候補したものの落選した民主党のベト・オルーク氏は、選挙日の直前である2022年11月4日に、SBFから一方的に受け取った100万ドルの寄付を返還したと報じられている。

SBF氏は火曜日に下院金融サービス委員会で証言する予定だったが、出席しなかった。逮捕により、宣誓供述書において虚偽の陳述をする可能性は排除され、法的リスクが拡大することになる。

下院金融サービス委員会の委員長を務めるマキシン・ウォーターズ下院議員（カリフォルニア州、民主党）は、SBF氏の逮捕に驚き、同氏が国民に説明しないことに失望していると表明する声明を発表した。

「バンクマン＝フリード氏は責任を問われるべきですが、アメリカ国民は、100万人以上の人々に危害を加え、多くの人々が苦労して築き上げた貯蓄を失わせた行為について、バンクマン＝フリード氏から直接話を聞く権利があります」とウォーターズ氏は述べた。「国民は議会で宣誓供述書による説明を待ち望んでいましたが、今回の逮捕のタイミングは、国民にその機会を与えていません。」

イリノイ州選出の民主党下院議員、ヘスス・「チュイ」・ガルシア氏（イリノイ州第4選挙区）は、ビデオ中継された公聴会で、「FTXは例外的な事例ではありません。同社の破綻は、一人の腐敗した人物が金を盗んだというだけの事件ではありません。既存の規制を遵守することを拒否し、自分たちは法の支配下にあると考えている業界全体の問題なのです」と述べた。

フォーブスが入手した、準備されたが未発表の発言の中で、SBF氏はFTXで何が起こったのか、そして特定の子会社の財務状況についてこれまでなされてきた主張に異議を唱えつつ、同時に、もはや会社の情報にアクセスできないため、これ以上の支援はできないと述べた。彼は冒頭で「私は失敗した」と述べ、破産手続きを監督する法律事務所や経営陣にも責任があると訴えた。

水曜日に、上院銀行・住宅・都市問題委員会は「仮想通貨暴落：FTXバブル崩壊の理由と消費者への被害」と題する公聴会を開催する予定だ。

予定されている講演者の中で、アメリカン大学ワシントン法科大学院のヒラリー・アレン教授は、用意された証言[PDF]の中で、規制当局は安全上の理由から仮想通貨を銀行システムの外に置くよう求め、投資家保護の義務がなく自己認証制度であるCFTCが仮想通貨の主な規制機関となるべきではないと主張している。

「暗号資産の禁止は、投資家と金融システムの両方を守る最も直接的な方法となるだろう。制御不能な暗号資産の創出に終止符を打ち、暗号資産が救済措置を必要とすることがないようにする」とアレン氏の議事録には記されている。「政策立案者が禁止を進めたくないのであれば、採択する法律が暗号資産の拡散を意図せず促進したり、暗号資産を金融システムの中核に近づけたりしないよう、慎重に検討する必要がある。」®