ラティス・セミコンダクター社の秘密を利用してウォール街で巨額の利益を得たとして、中国人投資家がアメリカでインサイダー取引の罪で起訴された。
中国北京在住のマイケル・イン（45歳）は、会社の機密情報を利用して有利な株式取引を行ったとして、証券詐欺および証券詐欺共謀の罪で14件の重罪で起訴されている。このインサイダー情報の提供者であるプライベートエクイティ・マネージャーのベンジャミン・チョウは、既にニューヨーク南部地方裁判所で有罪を認めている。
裁判所の文書[PDF]によると、北京とカリフォルニア州パロアルトの2つのプライベートエクイティ会社で働いていたチョウ氏は、2016年4月にラティスセミコンダクターの買収交渉を行い、取引に関する秘密保持契約に署名したという。
数ヶ月後、チョウ氏はイン氏とオンラインでチャットし、北京のコーヒーショップで会う約束をした。そこで二人はラティスの取引について話し合ったとされている。その夜遅く、イン氏はラティスの株式24万8268株を購入した。
2日後、周氏の会社はラティス社の株式を1株あたり8ドルで買収する提案を提示した。これは当時の市場価格5.32ドルを大幅に下回るものだった。起訴状によると、周氏と尹氏は7月13日に再び会合を開き、尹氏はその後9日間でラティス社の株式28万283株を追加購入した。
その月末までに、チョウ氏の会社は提示価格を1株あたり8.75ドルから9ドルに引き上げた。その後2日間で、イン氏は偽名を使ってさらに15万株を購入し、翌月にはさらに15万5800株を購入したとされている。
二人は連絡を取り続け、中国国際貿易センターで会合するなど、関係を維持していたとされている。一方、尹氏はラティス株を数十万株買い増し続けた。また、尹氏は他の二人の人物にも買収の迫りくる可能性を伝え、ラティス株をまとめて買い増すよう指示したとされている。
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11月2日、ラティスの取締役会は非公開で買収を正式に承認し、同日、イン氏は47万5000株以上の新株を購入したとされている。米国政府の検察官は、その翌日、同氏が保有株の大部分を売却し、500万ドルの利益を得たと主張している。
「イン氏とチョウ氏は、二人とも日の目を見るとは思ってもいなかったテキストメッセージのやり取りや、遠く離れた中国・北京での会合を通じて計画を実行した」と、米連邦検事ジェフリー・バーマン氏は本日、起訴状を発表する中で述べた。
「法執行機関の努力のおかげで、イン氏の米国市場における不正行為が明らかになり、彼は犯罪で起訴された。」
スーパーコンピューターやその他のハイエンド機器向けの高性能FPGAチップの製造を専門とする米国企業であるラティスは、いかなる不正行為も告発されていない。
尹氏は依然として逃亡中で、出廷もしていない。もし米国、あるいは米国と犯罪人引渡し協定を結んでいる国に渡航した場合、逮捕・起訴される可能性が高い。
仮に彼がニューヨークに出廷した場合、証券詐欺共謀罪（最高5年の懲役刑）と証券詐欺13件（それぞれ最高25年の懲役刑）の罪で起訴されることになる。さらに、500万ドルの罰金も科される可能性がある。®
